9 февраля 2009 |
Взаимосвязанный иск: способ защиты или форма злоупотребления правомПодача взаимосвязанного иска в арбитражном процессе с целью приостановления производства по делу на основании ст. 143 АПК РФ неоднозначно воспринимается судьями и лицами, участвующими в деле. Такой иск можно отнести к способу защиты права, который прямо не поименован в ст. 12 (Способы защиты гражданских прав») ГК РФ. Вместе с тем многие правоведы квалифицируют взаимосвязанный иск не иначе, как злоупотребление правом.
Действительно, ст. 143 АПК РФ дает большие возможности достичь желаемого результата, если он заключается не в том, чтобы установить преюдициальные факты, повлиять на исход другого дела, а в стремлении затянуть процесс, блокировать производство по другому делу до вынесения арбитражным судом решения по взаимосвязанному иску.
Проблемы квалификации взаимосвязанного иска
Следует согласиться с А. В. Юдиным[1], который относит предъявление иска с целью затягивания (блокирования) рассмотрения другого дела к разновидности иска с пороком воли, т. е. иска, предъявление которого не связано с действительной защитой нарушенных и оспариваемых прав, законных интересов. А. В. Юдин отмечает, что «нередко в основание такого иска кладутся «факты-самообвинения», т. е. истец «ссылается на нарушения, которые были допущены при заключении сделки лично им». По его мнению, это связано с отсутствием «в российском процессуальном праве института, сходного с английским е81орре1, означающим правило доказывания, в соответствии с которым сторона не может отрицать определенные факты, которые предварительно ею утверждались».
Необходим ли такой институт в российском процессуальном праве?
Прежде чем ответить на этот вопрос, нужно учесть, что основу английского права составляют прецеденты, которые формировались столетиями и формируются до сих пор. Отечественная правовая система основана на законах, многие из которых действуют максимум 10—15 лет. А значит, никто не может гарантировать, что включение в АПК РФ нормы, сходной с английским институтом е81орре1, не будет истолковано неправильно и данная норма не станет препятствием для защиты нарушенного права, почвой для новых форм злоупотребления правом.
Такой риск, несомненно, существует в силу того, что российские реалии правосудия зачастую вынуждают добросовестное лицо использовать упомянутые «факты-самообвинения» исключительно с целью защитить бизнес от недобросовестных посягательств со стороны конкурентов или рейдеров. Причем цели злоупотребить правом нет. Напротив, взаимосвязанный иск, в основу которого положены «факты-обвинения», используется как способ защиты права.
В ситуации, когда можно говорить о реальном злоупотреблении правом, взаимосвязанный иск используется, как правило, стороной по делу (обычно ответчиком), для которой исход дела является заведомо отрицательным. Связано это в основном со взысканием денег или истребованием имущества. В большинстве случаев взыскание (либо истребование) потенциально исполнимо, а потому ответчик предпринимает все меры, чтобы как можно дольше не возвращать долг либо пользоваться иным движимым или недвижимым имуществом. Статья 143 АПК РФ позволяет такому ответчику оттягивать исход дела на месяцы, а иногда и на годы.
Отказ судов в приостановлении производства по делу
Зачастую подача взаимосвязанного иска становится для стороны по делу единственным реальным способом защитить нарушенные или оспариваемые права. Причем сторона использует этот способ добросовестно с целью установить преюдицию и тем самым повлиять на исход дела по другому иску, где данное лицо выступает ответчиком.
Однако многие судьи, отождествляющие взаимосвязанный иск со злоупотреблением правом, умело используют нормы АПК РФ для того, чтобы лицу, участвующему в деле, не удалось приостановить производство по делу в связи с рассмотрением названного иска. Суд выносит протокольное определение об отказе в удовлетворении ходатайства о приостановлении производства по делу.
Для лица, заявляющего ходатайство, последствия вынесения этого протокольного определения неблагоприятны. Согласно ч. 5 ст. 184 АПК РФ, такое определение не может быть предметом самостоятельного обжалования в апелляционной и кассационной инстанциях. Лицо, участвующее в деле, может выразить свое несогласие с подобным определением только при обжаловании решения суда первой инстанции, вынесенного по существу дела, в апелляционной или кассационной инстанции. Итак, суд абсолютно законно, не нарушая норм процессуального права (по крайней мере, пока обратное не уставлено судом апелляционной или кассационной инстанции), ограждает себя от возможного затягивания процесса.
Правда, действующие процессуальные нормы, в частности ч. 3 ст. 159 АПК РФ, не ограничивают участников арбитражного процесса в праве заявлять одно и то же ходатайство в каждом судебном заседании по делу. Нередко это приводит к желаемому результату. Возможность приостановления производства по делу в подобной ситуации существует и на стадии рассмотрения дела судом апелляционной инстанции.
Доводы ответчика о необходимости приостановления производства по делу были мотивированы тем, что в соответствии с договором подряда обязанность ответчика по уплате оставшейся суммы задолженности возникнет только после осуществления истцом пуско-наладки оборудования. На момент подачи иска пуско-наладка не была осуществлена, что и обусловило подачу ООО «К» соответствующего иска к ЗАО «Р».
Суд первой инстанции вынес протокольное определение об отказе ответчику в удовлетворении ходатайства о приостановлении производства по делу. В тексте судебного акта указано следующее: «В ходе судебного разбирательства судом первой инстанции отклонены ходатайства ответчика о приостановлении производства по делу до разрешения другого дела № А45-15404/07-35/460 ввиду отсутствия препятствий для исследования аналогичных спорных материальных правоотношений и обстоятельств в рамках настоящего дела».
Апелляционная инстанция не поддержала вывод суда первой инстанции. Определением Седьмого арбитражного апелляционного суда от 14.04.2008 производство по апелляционной жалобе ООО «К» было приостановлено до вступления в законную силу судебного акта Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-15404/07-35/460.
Таким образом, ответчик по делу все же нашел способ противодействия суду при вынесении протокольного определения. На решение суда первой инстанции ответчик подал апелляционную жалобу, производство по которой затем было приостановлено судом апелляционной инстанции по ходатайству самого же подателя жалобы (ответчика).
Более того, Президиум ВАС РФ в постановлении от 24.06.2008 № 18167/07 прямо указал на возможность использования такого способа защиты в суде апелляционной инстанции, отменив постановление ФАС Московского округа от 27.12.2007 по делу № А40-12083/07-64-109. Кассационный суд неправомерно заявил, что рассмотрение апелляционной жалобы не зависит от результата разрешения спора о праве по делу № А40-49900/07-85-384 и препятствий для рассмотрения настоящего дела в порядке апелляционного производства он не усматривает, поскольку оснований для применения ст. 143 АПК РФ у суда апелляционной инстанции не имелось. В свою очередь, отменяя кассационное постановление, суд надзорной инстанции сослался на то, что «суд апелляционной инстанции правильно приостановил производство по настоящему делу, поскольку по другому делу проверяется право собственности компании, положенное в основу иска, рассматриваемого по настоящему делу».
При этом была сделана ссылка на п. 7 Постановления Пленума ВАС РФ от 19.06.97 № 11 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в апелляционной инстанции», согласно которому правила АПК РФ о приостановлении производства по делу применяются и в апелляционной инстанции. ВАС РФ особо подчеркнул, что в случаях, предусмотренных ст. 81 (в действующей редакции АПК РФ ей соответствует ст. 143), приостановление производства по делу является обязанностью арбитражного суда.
«Эффект незаключенности» в плоскости взаимосвязанных исков
Выше приведен один из часто встречающихся способов противодействия суда законной и обоснованной позиции лица, заявляющего ходатайство о приостановлении производства по делу в связи с рассмотрением взаимосвязанного иска. Суды готовы идти на нарушение норм процессуального права в условиях, когда очевидны взаимосвязь исков и необходимость применения ст. 143 АПК РФ. Между тем многие суды склонны прислушиваться к мнению лица, заявляющего о приостановлении производства по делу, если позиция, изложенная в ходатайстве, очевидно, свидетельствует о четкой связи между исками (по составу лиц, обстоятельств, подлежащих установлению) и возможностью результатов рассмотрения по одному из них повлиять на другой иск при разрешении судом дела по существу.
Необходимость приостановления производства по делу суд обосновал следующим образом: «...суд считает настоящее дело и дело № А75-8874/2006 взаимосвязанными по составу лиц, участвующих в деле, представляемым лицами, участвующими в делах, доказательствам, по фактическим обстоятельствам, имеющим значение для разрешения настоящего спора по существу, потому разрешение спора по настоящему делу невозможно до принятия судебного акта по делу № А75-8874/2006, в связи с чем суд считает необходимым приостановить производство по настоящему делу до рассмотрения и вступления в законную силу судебного акта по делу № А75-8874/2006».
Указанное определение не было обжаловано в апелляционной инстанции: было достаточно оснований полагать, что договор поручительства действительно является незаключенным.
На примере этого дела уместно говорить о взаимосвязанном иске как о способе зашиты права: ответчик по делу о взыскании принял меры именно по защите своих имущественных прав от возможного неправомерного взыскания с него денежных средств. Взаимосвязанный иск в данном случае помог установить преюдициальный факт (факт, не требующий доказывания в дальнейшем). Решение суда по взаимосвязанному иску о признании договора поручительства незаключенным станет доказательством, которое почти автоматически повлечет отказ в удовлетворении иска о взыскании задолженности по лизинговым платежам по договору поручительства, поскольку такого договора просто не существует.
Конечно, можно пробовать доказать незаключенность договора поручительства без подачи взаимосвязанного иска в том же процессе, где с поручителя взыскивают деньги. Однако будет ли это иметь такой же сильный эффект, как при подаче взаимосвязанного иска? По мнению автора, нет. Суд может просто проигнорировать доводы поручителя о незаключенности договора, что зачастую и происходит на практике. В то же время решение арбитражного суда, вступившее в законную силу, повлечет за собой абсолютно другие последствия: судебное решение необходимо рассматривать как доказательство по делу в соответствии с правилами ст. 69 АПК РФ.
Юридический «инжиниринг» в создании взаимосвязи
Значительная часть определений суда первой инстанции о приостановлении производства по делу все же попадает в апелляционную или кассационную инстанцию. Причина — оппоненты считают, что выводы суда о необходимости приостановления производства по делу являются необоснованными и между исками не прослеживается взаимосвязь. Более того, подача такого иска и заявление соответствующего ходатайства о приостановлении производства по делу — это не что иное, как злоупотребление правом.
Как правило, оппоненты акцентируют внимание суда на том, что заявленный взаимосвязанный иск основан на надуманных фактах и обстоятельствах. В подобной ситуации инициатору взаимосвязанного иска важно четко сформулировать в нескольких предложениях те последствия, которые может повлечь принятие решения по данному иску.
Действующий АПК РФ не ограничивает лиц, участвующих в деле, в части объема и содержания процессуальных документов, в том числе ходатайств. Помимо текста ходатайства целесообразно использовать различного рода таблицы и схемы, указывающие на очевидную взаимосвязь дел. Такой способ изложения позволяет максимально эффективно донести до суда суть правовой позиции и убедить его в необходимости приостановления производства по делу на основании ст. 143 АПК РФ.
Установление взаимосвязи при истребовании имущества
Рассмотрим случай обжалования стороной определения суда о приостановлении производства по делу.
В обоснование исковых требований муниципалитет как новый собственник имущества ссылался на то, что договор аренды недвижимого имущества между ответчиком и правительством Ханты-Мансийского автономного округа является незаключенным в силу отсутствия его государственной регистрации как договора, заключенного на срок более одного года.
Ответчик избрал следующий способ защиты права. В арбитражный суд за неделю до предварительного судебного заседания по иску муниципалитета об освобождении недвижимого имущества было предъявлено два взаимосвязанных иска:
1) о признании договора и соглашения к договору о безвозмездной передаче спорного имущества между субъектом РФ и муниципалитетом незаключенными;
2) о признании договора и соглашения к договору о безвозмездной передаче спорного имущества между субъектом РФ и муниципалитетом недействительной сделкой и применении последствий недействительности сделки.
Схема защиты сработала.
Обоснование позиции суда было следующим: «Поскольку судебные акты по вышеуказанным делам будут иметь значение для настоящего арбитражного дела, установленные факты влияют на разрешение дела по существу, могут иметь преюдициальное значение по вопросам об обстоятельствах, устанавливаемых судом по отношению к лицам, участвующим в деле, суд считает необходимым приостановить производство по делу до вступления в законную силу судебных актов по делам № А75-7994/2006, № А75-8062/2006 по искам арендатора к субъекту РФ и муниципалитету о признании договора, соглашения незаключенными в части и о признании договора, соглашения недействительной (ничтожной) сделкой».
Фактически суд был вынужден пойти на то, чтобы приостановить производство по делу об освобождении муниципального имущества. Согласно позиции ВАС РФ[2], рассмотрение виндикационного иска предопределено необходимостью исследования вопроса о наличии у истца права собственности или иного вещного права на истребуемое имущество.
Даже несмотря на то, что в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним (далее — ЕГРП) есть соответствующая запись о том, что истец является собственником недвижимого имущества, документы-основания, ставшие следствием такой регистрации, могут быть оспорены в суде заинтересованными лицами. И если они будут признаны недействительными, недействительной будет и запись в ЕГРП о праве истца на истребуемое имущество. Однако это уже будет предметом отдельного судебного разбирательства по заявлению к регистрирующему органу, который внес такую запись.
Лишь после того, как законность (или, наоборот, недействительность) оснований возникновения права на истребуемое имущество была установлена, исковое требование об истребовании (освобождении) может быть разрешено судом по существу.
Таким образом, действия ответчика (арендатора) по делу об освобождении муниципального имущества ни в коей мере не могут быть квалифицированы как злоупотребление правом, поскольку оба взаимосвязанных иска поданы в рамках единообразной судебной практики.
Несмотря на это, истец по иску об освобождении муниципального имущества подал апелляционную жалобу на определение о приостановлении производства по делу. Восьмой арбитражный апелляционный суд оставил определение без изменения, отметив, что «суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу, что судебные акты по вышеуказанным делам будут иметь значение для настоящего I дела, поскольку могут иметь преюдициальное I значение по вопросам об обстоятельствах, устанавливаемых судом по отношению к лицам, I участвующим в деле».
В удовлетворении двух заявленных арендатором взаимосвязанных исков было отказано как ненадлежащему истцу (как лицу, не являющемуся заинтересованным согласно ст. 4 АПК РФ I ввиду отсутствия материального права на иск): договор аренды не зарегистрирован в установленном законом порядке.
В решении по делу № А75-8062/2006 (о признании сделки ничтожной) арбитражный суд вообще указал на то, что истец (арендатор) злоупотребил правом при подаче взаимосвязанного иска: «В данном случае истец не представил доказательств того, что сделкой нарушены его права или законные интересы в нарушение ст. 65 АПК РФ.
Суд приходит к выводу о том, что рассматриваемый иск направлен на удовлетворение его незаконного интереса на удержание вышеуказанного имущества.
Между тем в соответствии со ст. 10 ГК РФ не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах».
Неоднозначный подход суда очевиден. Сначала суд говорит, что злоупотребления правом нет, но, рассмотрев оба дела (взаимосвязанных иска), констатирует по одному из них, что на самом деле факт злоупотребления правом все-таки имел место. Причем отсутствие факта злоупотребления правом на этапе приостановления производства по делу подтвердил даже суд апелляционной инстанции. Вместе с тем, квалифицируя действия лица как злоупотребление правом, суд первой инстанции в тексте решения не указал, в чем выражался вред, который мог быть причинен другому лицу, какому именно лицу мог быть нанесен вред и каким правом злоупотребил истец.
Противоречивая судебная практика
Так что же все-таки такое подача взаимосвязанного иска: способ защиты права или злоупотребление правом?
Разумеется, нельзя с уверенностью сказать, что сторона всегда добросовестно использует взаимосвязанный иск. Если это все же недобросовестные действия, то злоупотребление правом имеет место не только на этапе заявления ходатайства о приостановлении производства по делу, но и на этапе подачи такого иска стороной в арбитражный суд. Даже если иск еще не принят арбитражным судом к производству, сторона уже злоупотребила правом, предоставленным ей ст. 4 АПК РФ и ст. 11, 12 ГК РФ, приведя в действие судебный механизм без реальных на то оснований.
Что касается использования взаимосвязанного иска в целях «реальной» защиты прав, то и здесь эта грань будет весьма размытой. Суд должен распознать, когда сторона действительно нуждается в защите, а когда — нет. Это большая ответственность: неверное толкование судом тех или иных действий сторон может повлечь серьезные убытки для добросовестной стороны.
Вместе с тем этот же суд по делу о признании недействительным договора об уступке права требования признал необоснованными действия суда первой и апелляционной инстанций о приостановлении производства по делу. Аргументация следующая: споры между руководителями относительно их полномочий не должны влиять на осуществление юридическими лицами их нормальной хозяйственной деятельности, а также на возможность защищать свои нарушенные или оспоренные права в арбитражном суде; при этом недопустимы действия, осуществляемые с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иной форме[4].
Суд лишь указал, что «установленные в рамках этого дела (дела по взаимосвязанному иску ответчика. — Прим.автора) обстоятельства могут повлиять на выводы суда об удовлетворении первоначального иска, так как в их обоснование положена непорочность договора ипотеки»[5].
Из приведенных дел не следует, какими именно критериями суд руководствовался при квалификации взаимосвязанного иска. Во всех случаях использовалось законное право — право предъявления иска. Однако действия по использованию такого права были квалифицированы по-разному.
Встречаются и абсолютно абсурдные случаи, когда, например, суд первой инстанции приостанавливает производство по делу по иску о признании недействительной сделки отчуждения производственного корпуса на основании п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ до рассмотрения дела об исполнении обязательств по договору поставки, заключенному между истцом и ответчиком.
Здесь злоупотребление правом налицо. Соответствующий вывод со ссылкой на ст. 10 ГК РФ сделали суды апелляционной и кассационной инстанций.
Достаточно обширная практика применения судами ст. 143 АПК РФ не дает четкого ответа на вопрос: что может быть положено в основу квалификации судом взаимосвязанного иска как способа защиты права или злоупотребления таковым?
Складывается впечатление, что изучение судами обстоятельств предъявления одной из сторон взаимосвязанного иска носит поверхностный характер. Нежелание вникать в суть проблемы становится очевидным, когда суды лишь указывают, что предъявление иска — это законное право, а значит, о злоупотреблении говорить не приходится[7]. Или, например: «...администрация как участник арбитражного процесса реализовала свое процессуальное право на заявление соответствующего ходатайства, в связи с чем доводы о злоупотреблении правом не могут приниматься во внимание»[8].
Подобная логика заставляет усомниться в обоснованности доводов суда. Разве в ст. 10 ГК РФ и ст. 41 АПК РФ говорится о том, что злоупотребление возможно каким-то иным правом, кроме законного, или что реализация процессуального права на подачу ходатайства ни при каких обстоятельствах не может быть истолкована как злоупотребление правом?
Лицо злоупотребляет всегда именно законным правом, а значит, может злоупотребить в том числе законным правом на предъявление иска (ст. 11 ГК РФ и ст. 4 АПК РФ) или законным правом на подачу ходатайства о приостановлении производства по делу (ст. 143 АПК РФ).
Выводы
Рассмотренная судебная практика свидетельствует о том, что суды сами не до конца понимают, где находится грань между защитой и злоупотреблением правом.
Необходимое понимание могло бы возникнуть благодаря усилиям ВАС РФ. Высшей арбитражной инстанции целесообразно систематизировать и обобщить имеющуюся по исследуемой проблематике практику в информационном письме о применении п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ.
Ситуация усугубляется отсутствием в АПК РФ легального определения понятия «взаимосвязанный иск», несмотря на то, что оно повсеместно используется сторонами в процессуальных документах по делу и судами в выносимых судебных актах. Наличие закрепленной в Кодексе дефиниции позволило бы более правильно квалифицировать действия сторон, сопряженные с подачей взаимосвязанного иска.
По мнению автора, определение понятия «взаимосвязанный иск» должно содержать следующие критерии взаимосвязи исков:
Установленные факты окажут влияние на разрешение дела по существу либо будут иметь преюдициальное значение по вопросам об обстоятельствах, устанавливаемых судом по отношению к лицам, участвующим в деле, по связанному с ним делу.
Кроме того, при формулировании в АПК РФ данного определения следует указать на необходимость приостановления производства по делу, на которое может оказать влияние судебный акт, вынесенный по результатам рассмотрения взаимосвязанного иска, в соответствии с правилами ст. 143 АПК РФ.
Таким образом, появление законодательной дефиниции вкупе с богатой судебной практикой, официальными разъяснениями высших судебных органов и, конечно, профессионализм и беспристрастность судей, рассматривающих соответствующие дела, позволят решить проблему правильной квалификации взаимосвязанного иска. [1] Юдин А.В., Злоупотребление процессуальными правами при рассмотрении дел в арбитражных судах: проблемы теории и практики // Вестник ВАС РФ. 2007. № 7. С. 44-59. [2] Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 28.04.97 № 13 «Обзор практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав» (п. 4: «Право на истребование имущества из чужого незаконного владения имеет только собственник или иной законный владелец имущества»). [3] Постановление ФАС Московского округа от 10.03.2006 № КГ-А40/1145-06. [4] Постановление ФАС Московского округа от 06.09.2005 № КГ-А40/8260-05. [5] Постановление ФАС Дальневосточного округа от 07.05.2008 № Ф03-А24/08-1/1376. [6] Постановление ФАС Поволжского округа от 12.05.2008 по делу № А12-17979/07. [7] Постановление ФАС Московского округа от 10.03.2006 № КГ-А40/1145-06. [8] Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 25.03.2008 № Ф08-1098/08 по делу № А32-20013/2007-48/349. |